1  引言

    欧盟作为全世界最大的区域经济体，历来是中国重要的贸易伙伴。20世纪80年代以来，由于受到通货膨胀、投资减少、失业率上升以及产业结构调整等因素的综合影响，欧洲经济一直徘徊于低迷状态。为了保护统一大市场，刺激经济复苏，欧盟频繁地利用技术性壁垒设置贸易障碍，而欧洲统一标准是构成贸易壁垒的主要内容之一。对于欧洲统一标准及其制定机构进行研究，将有助于我国建立针对欧盟的行之有效的贸易预警机制。

2  欧洲统一标准
  
   为了满足社会经济发展的需要，欧盟各成员国均制定有各自的国家标准，从而使产品在进入不同国家时，增加了适应不同标准的费用，降低了产品竞争力。为了建立和维护统一大市场的利益，1990年8月，欧盟委员会发布了《关于发展欧洲标准化的绿皮书》，表示要在欧洲一级制定保障人体健康。人身安全、环境保护和消费者利益的欧洲标准（EN），以协调统一各成员国的国家标准。欧盟要求，每项欧洲标准正式发布后，各成员国必须在6个月内，对其内容和结构不做任何改动地采纳为国家标准，并撤销与此标准相抵触的国家标准。

    在制定欧洲标准的过程中，当无法避免成员国国家偏差时，采用编制协调文件（HD）的形式。每个协调文件必须在国家级采用：或者采用为国家标准，或者向公众通告协调文件的编号和标题。但无论采用两者之一的哪种方式，各成员国都必须撤销与此协调文件相抵触的原有标准。

    除了以上两种形式外，在技术发展迅速或急需标准的领域，还可以制定暂行标准（ENV）。各成员国对暂行标准同样应采用为国家标准，但在暂行标准转化为正式标准之前，各成员国可以暂时保留与其相抵触的标准，而不必撤销。
     
    目前，欧洲统一标准在欧盟各成员国国家标准中所占比例已高达80％以上。与此同时，欧洲统一标准虽然提高了欧盟内部贸易的自由化程度，但对地区以外的国家来说，显然是扩大了技术性贸易壁垒的范围。

3  欧洲统一标准的制定机构

    统一的欧洲标准不属于立法范畴。依据欧盟83/189/EEC指令的正式认可，欧洲统一标准的制定工作主要由欧洲标准化委员会（CEN）、欧洲电工标准化委员会（CENELEC）、欧洲电信标准学会（ETSI）三个标准化组织负责完成。

3.1  欧洲标准化委员会（CEN）

    欧洲标准化委员会（CEN）1961年成立于法国巴黎，其宗旨是促进成员国之间的标准化合作，制定欧洲统一标准，实行合格评定制度，消除技术性贸易壁垒。
     
    CEN的组织体系由全体大会、管理局、技术管理局、对外政策咨询委员会、财务咨询委员会等机构组成。

    全体大会负责财务预算、会员管理以及部门管理人员的任命；管理局是全体大会的执行机构，指导CEN的运作，筹备预算并处理会员申请；技术管理局负责标准化项目的全面管理，督促技术委员会等的标准化工作进程；技术委员会则负责具体标准的制定和修订工作，各技术委员会的秘书处工作由CEN各成员国分别承担。

    CEN制定欧洲标准的一般程序如下：

    ①提出需求：制定标准的需求有两种来源途径：一是正式成员提出建议，二是欧洲委员会或欧洲自由贸易联盟（EFTA）秘书处向CEN下达委托书，提出制定标准的要求。
 
    ②确定项目：由技术管理局确定标准化项目。

    ③制定草案：制定方式有三种：一是直接采用现有标准，如国际标准化组织（ISO）制定的国际标准；二是根据维也纳协议，在某一领域还没有国际标准时，向ISO提出制定标准的计划，并与ISO开展技术合作，使欧洲标准尽可能成为国际标准，以拥有更广阔的市场；三是设立新的技术委员会，负责完成标准草案的制定工作。草案制定完成后，由技术委员会秘书处将其转交技术管理局，为标准编号，这时的文件称为标准草案（prEN）。

    ④征询意见：标准草案须经过各成员国的公开评论，评论时间持续6个月。评论结束后，技术委员会将评论意见集中收集，并对原标准草案进行修改，形成最终草案。

    ⑤正式投票：最终草案进交CEN正式成员进行投票。自2004年1月1日起，CEN和CENELEC实行新的加权投票制度。根据国家的大小和经济实力，各成员国享有不同数额的票数。目前有28个正式成员，总共有341票，其中，德国、法国、英国、意大利4国各拥有29票；西班牙和波兰为27票，其他国家享有票数从13票到3票不等。投票时间为4个月，有71%以上票数赞成，即可批准该标准草案为正式标准。成为正式的欧洲标准并发布后，欧盟成员国将在6个月内将其采用为本国国家标准，并撤销与其相抵触的原有标准。

    ⑥编号存档：欧洲统一标准的编号方式为：标准代号+数字顺序号+发布年代，标准代号与数字顺序号间空一格，发布年代与数字顺序号间以“：”相隔，如：EN 50225：1996， HD 1004：1992。CEN、CENELEC和ETSI均有各自的数字顺序号范围。

3.2  欧洲电工标准化委员会（CENELEC）

    欧洲电工标准化委员会（CENELEC）是1973年由两个早期的机构欧洲电工标准协调委员会共同市场小组（CENELCOM）和欧洲电工标准协调委员会（CENEL）合并而成，总部设在布鲁塞尔，其宗旨是协调各成员国的电工电子标准，消除贸易中的技术障碍。在业务范围上，CENELEC主管电工电子领域的标准化，而CEN则管理其他领域，如食物、日用品、体育用品及娱乐设施、卫生保健、燃气用具、机械工程等。
     
    CENELEC的组织体系由全体大会、管理委员会、技术局、技术委员会、中央秘书处等组成。
   
    全体大会是CENELEC的决策机构；管理委员会监管CENELEC的日常运作并确定政策方向；技术局协调各技术单位，组建技术委员会和工作组并监控标准化工作进程；技术委员会由各成员国指派的代表组成，负责完成各自领域内的具体标准的制定任务；中央秘书处由33名工作人员组成，承担全体大会、管理委员会和技术局下达的所有任务，是一个执行机构，负责处理日常事务，协调各单位工作。

    CENELEC制定欧洲统一标准的一般程序是：

    ①确立项目：标准项目的来源有四种：一是来自国际电工委员会（IEC），占总数的80％；二是由CENELEC技术单位立项；三是CENELEC的协作伙伴委托，其中包括欧盟委员会下属的有关电子技术方面的委员会；四是来自成员国的电子技术委员会。

    ②制定草案：标准草案的制定工作主要由技术委员会和分技术委员会承担。

    ③征求意见：草案拟定完成后，送交各成员国征求意见，这一过程需要6个月时间。拟定草案的技术单位对征求上来的意见充分研究后，根据其中的合理成分进行修改，形成最终草案。
  
    ④投票表决：投票耗时3个月。根据各成员国的国家大小分配加权票数。德国、法国、意大利和英国十个大国各拥有29票，小国如冰岛和马耳他则只有3票。草案被通过至少要有70％的票数赞成。

    ⑤编号存档：编号方式同CEN。

3.3  欧洲电槽标准学会（ETSI）

    1988年3月，根据欧洲共同体委员会的建议，成立了ETSI，总部设在法国南部的尼斯，其任务是研究制定电信标准。由于ETSI与CENELEC在工作领域上有所交叉，为此两机构作了分工。CEN-ELEC主管下列方面的标准心安全局环境条件；③电磁兼容；④设备工程；⑤无线电保护；⑥电子元器件；⑦无线电广播接收系统及接收机。ETSI则主管：①无线电领域的电磁兼容；②私人用远距离通信系统；③整体宽频带网络（包括有线电视）。

    ETSI的组织体系由全体大会、ETSI总部、ETSI秘书处、特别委员会、技术委员会JETSI项目组。ETSI合作项目组组成。

    全体大会负责财务预算、年度汇报、制度决议。人员任命以及会员管理等。ETSI总部负责申请财务资金，监控标准化执行进程，组建或终止技术委员会、ETSI项目组以及特别委员会。ETSI秘书处有大约100名工作人员，下设4个中心，为各运作单位提供支持。具体技术标准的制定工作由技术机构负责，目前，拥有200多个技术委员会、ETSI项目组、ETSI合作项目组。其中，技术委员会及其分技术委员会负责各自领域的技术标准工作；ETSI项目组根据市场需求而组建，主要是为了在一定期限内完成某个要求明确的项目；ETSI协作项目组则是应市场需求，为在一定期限内与外部单位合作完成某个项目而组建。必要时，还可以设立工作组（WG）。有3500多名专家参与工作。

    ETSI制定欧洲标准的一般程序为：

    ①确立项目并起草：每项标准提案至少需得到4名成员支持，具体的技术标准制定工作由相应的技术机构（技术委员会、ETSI项目组或ETSI合作项目组）负责完成。

    ②公开征求意见：技术机构将拟定的草案交至ETSI秘书处，由秘书处在30天内将草案发送至各成员国的国家标准机构，后者在120天内向公众征求意见，并将评论结果反馈给秘书处。秘书处对收集到的意见予以考虑，如果只是编辑问题，则秘书处在15天内形成最终草案；如果确实是技术问题，草案将被返回技术机构，后者在60天内对草案进行修改，并将修改后的草案再次送交秘书处；如有重大改动，技术机构可以要求进行第二轮征求意见程序。

    ③投票表决：召开全体大会（提前30天通知），由正式会员和准会员对草案进行投票，如果取得7l%的赞成票，则该标准通过，并在15天内作为欧洲标准发布。投票也可以采取另一种方式，即：秘书处在形成最终草案后30天内，将草案送交各成员国的国家标准机构，各国按照加权票数进行投票，并在60天内将投票结果通知秘书处。秘书处统计票数并在15天内将投票结果送交技术机构、成员国的国家标准机构、ETSI成员等。如果获得71%的赞成票，则该标准通过。

    ④编号存档：编号方式同CEN。

    ETSI除制定欧洲标准外，还制定其他标准，如ETSI标准（ES）、ETSI技术规范等。为满足电信技术迅速发展的需求，可以将现有ETSI标准或很成熟的ETSI出版物，不作实质性修改直接转换为欧洲标准。在此种情况下，征求意见和投票表决可同时进行，以加快标准制定过程。

4  对于我国建立针对欧盟的贸易预警机制的意义

    我国加入WTO后，深入研究欧盟技术性贸易壁垒的形成过程，特别是欧洲统一标准的制定程序，有助于我国建立针对欧盟的贸易预警机制，削弱技术壁垒对我国经济发展的影响。

    欧盟是一个由独立主权国家通过条约建立起来的国家联盟。为实现区域一体化，成员国向欧盟让渡了较多的国家主权，但“辅从原则”又限制了欧盟侵蚀过多的国家主权并向“超国家”进一步扩展。因此，在技术立法与标准制定过程中，各成员国在重大事项上往往为各自利益争议不休，讨价还价，从而达到诸多的妥协和折衷。尽管有投票表决制度，但成员国依旧对协商一致原则情有独钟，倾向于采用“一揽子交易”，因为过多地使用投票决议，只会带来利益的“零和博弈”。

    这些特点和矛盾，在欧洲统一标准的制定过程中同样得以表现。尽管CEN、CENELEC、ETSI等标准制定机构不是政府机关，不涉及过多的政治因素，但由于面临着各国实际技术水平的相互协调问题，同样牵扯到各成员国的利益。因此，CEN、CENELEC、ETSI在标准制定过程中，都将较多精力和时间花费在各成员国之间相互协调并公开征求意见（一般需要3～6个月时间）上。由此而造成的拖延，为我国了解欧洲标准化动向并事先做好防范措施争取了时间，这有利于我国抓紧该标准尚未正式出台的时间间隙，对该标准作出迅速反应。

    同时，欧盟各成员国之间有着千丝万缕的牵连，我国还可以利用与某一或某些欧盟成员国的政治经济联系，来影响欧盟整体的标准制定方向，使其更有利于我国与欧盟的贸易发展。

    CEN、CENELEC、ETSI都有通讯成员、观察成员、协作成员、联系成员等特殊成员，我国也可以充分利用这些因素及时了解三大标准化机构的工作动向，及时防范可能形成的技术壁垒。

    以上这些措施，都有助于我国建立针对欧盟技术性贸易壁垒的预警机制，在此仅作抛砖引玉的简述，有待进一步的研讨。